密集调整!千亿券商又现高管变更
有鱼爱电影 2025-07-09 21:30 3 浏览 0 评论
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来源:国际金融报
近日,方正证券(601901.SH)高管变更,公司副总裁徐子兵因到龄退休辞职。在任期间,徐子兵主要负责方正证券承销保荐等投行业务线的建设和发展。
方正证券高管近期密集更迭,公司总裁、副总裁相继离任。截至7月9日收盘,方正证券报收7.9元/股,股价下降0.5%。截至2024年末,方正证券总资产逾2556亿元。
今年上半年,投行保荐业务违规已成为监管重点整治领域。分析人士认为,投行业务正从“规模扩张”转向“合规精耕”。面对保荐业务违规高发,券商高管需从压实责任链条、强化专业穿透等多层面破局。
高管密集变更
7月8日晚间,方正证券发布公告称,公司董事会收到执行委员会委员、副总裁徐子兵递交的书面辞职报告,徐子兵因到退休年龄申请辞去公司执行委员会委员、副总裁职务。
方正证券表示,徐子兵已确认与公司董事会无任何意见分歧,且无任何与离任有关的事项须提请公司股东注意,其离任不会影响公司正常经营。公司董事会对徐子兵任职期间为公司所做出的贡献表示衷心的感谢。
近期,方正证券高管密集调整。6月12日,方正证券公告,因个人原因,袁玉平不再担任副总裁职务。5月,方正证券总裁何亚刚因到退休年龄辞职。
根据方正证券官网信息,在徐子兵退休之前,方正证券管理层共有六位副总裁,分别是孙斌、吴珂、徐子兵、崔肖、熊郁柳、李岩。
从薪酬情况来看,2022年至2024年,徐子兵是薪酬最高的副总裁,2024年薪酬为287.5万元,在一众高管中位列第三。
公开履历显示,徐子兵,1965年5月出生,经济学硕士学位,拥有多元的金融从业经验。徐子兵早年曾在深圳市龙岗区投资管理公司工作,随后进入联合证券,积累起证券行业经验;此后担任新华信托副总经理、长春证券副总经理等职务,在信托和证券领域均有丰富的实践经验。另外,还拥有在基金管理和创业投资领域的工作经历。
天使投资人、资深人工智能专家郭涛在接受《国际金融报》记者采访时表示,拥有信托、证券、基金、创投等多元金融领域经验,可为券商高管带来三方面价值:一是跨业态视野,增强业务协同;二是风险认知更立体,有助于构建多维度风控体系;三是创新思维突破同质化,推动券商业务由“通道化”向“综合服务”转型。
曾掌舵投行业务
2015年8月,徐子兵出任方正证券执行委员会委员。2017年1月,他进一步被任命为副总裁。
在方正证券任职期间,徐子兵主要负责承销保荐等投行业务线的建设和发展。公开信息显示,他曾担任方正证券承销保荐总裁及董事长职务。
资料显示,方正承销保荐前身为民族证券,成立于2002年4月。2014年7月,民族证券成为方正证券全资子公司;2019年11月,正式更名为方正承销保荐。
2014年4月,徐子兵担任方正承销保荐总经理。2018年11月26日,徐子兵开始担任方正承销保荐董事长,直至2023年3月。
方正承销保荐的投行收入呈现波动态势。2015年,公司投行业务手续费净收入为2.1亿元,在徐子兵等管理层的推动下,2020年增至6亿元。然而,自2021年起,该项收入逐年下滑,至2024年降至1.59亿元,较峰值下降超七成。
投行业务周期性特征较为显著。在郭涛看来,投行净收入前期增长,体现券商抓住政策红利与团队扩张的阶段性成果。同时,这一业务收入2021年后下滑也呈现出两大问题:一是业务结构失衡,过度依赖股权融资传统赛道(如IPO保荐),在再融资、债券等多元化业务上布局不足;二是内生动力乏力,规模扩张依赖牌照红利而非专业壁垒,导致市场竞争激烈时抗风险能力相对较弱。
监管日益趋严
2025年以来,投行保荐业务违规已成为监管重拳出击的主要领域之一。
统计数据显示,今年上半年,保荐业务违规罚单数量达49张,在券商罚单中占比达29.88%,涉及27家券商。部分券商甚至在同一保荐项目中多次被罚。
尤其是2025年3月28日,中国证监会针对6家券商的投行业务违规行为集中开出9张罚单,涉及德邦证券、华林证券、长江证券承销保荐、浙商证券、五矿证券和方正证券承销保荐。
此次处罚不仅针对机构,还包括4家券商的8名直接责任人员及负有管理责任的人员,处罚措施涵盖责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管手段。
随着经济下行压力增大,IPO(首次公开募股)市场出现波动,监管政策日益趋严,券商投行业务量整体减少。
保代的需求也随之出现下降。2025年上半年,保代群体总人数已下降超300人,系近三年内首降。在业内人士看来,投行业务正从“规模扩张”转向“合规精耕”。
压实责任链条
投行是受市场影响较大的领域,其业务表现与宏观经济环境、政策调整及市场波动密切相关。
中证协统计数据显示,2024年,证券行业整体营收增长11.2%,投行业务收入占比却从上年的13.42%下降至7.8%。这主要受股权融资市场低迷、债券发行规模缩减等因素影响。
全面注册制实施后,在“强合规、重质量”的趋势下,监管对投行内控和项目流程的合规性要求大幅提升。
“面对保荐业务违规高发,券商高管需从三层面破局。”郭涛表示,一是压实责任链条,建立项目全周期追溯机制,避免“重承揽轻审核”。
二是强化专业穿透,提升行业研究与尽调能力,减少“模板化”核查。
三是拥抱监管进化,将合规从成本中心转化为竞争力,如利用AI(人工智能)尽调工具提升效率,同时推动薪酬考核从项目数量向项目质量倾斜,摒弃“带病上市”的短视扩张逻辑。
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