中证协拟规范证券从业人员投资行为
有鱼爱电影 2025-04-28 18:50 19 浏览 0 评论
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
来源：人民财讯
人民财讯4月28日电，今日，记者获悉，中证协正就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》向行业征求意见。
征求意见要求证券公司人员管理和行为管理全覆盖，证券公司从业人员投资行为管理不但包括从事证券业务和相关管理工作的董事、监事、高级管理人员、证券从业人员，还包括因履行工作职责而知悉公司证券业务相关内幕信息、未公开信息等情况的其他董事、监事，从事党务工作、辅助支持业务、综合管理业务的相关人员（含借调人员），并对证券公司另类投资子公司和私募投资基金子公司工作人员管理作出相应规定。同时，要求有效覆盖投资申报、登记、审查监测、核查、处置、惩戒、报告、检查等全部流程和各个环节，做到投资行为管理全覆盖。
此外，还要求强化关键岗位人员管理，要求证券公司优化资源配置，加强对董事、监事、高级管理人员、部门及分支机构负责人、保荐代表人、财务顾问主办人、投资经理、证券分析、证券投资顾问等关键岗位人员的投资行为管理，通过采取提高申报频次、加强交易行为监测、纳入重点核查名单、提高检查频率等手段措施，提高投资行为管理的针对性和有效性。
据悉，此举主要是为防范从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等违法违规投资行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。
相关推荐
-
- 雪糕刺客开始倒闭了,有雪糕刺客这个牌子吗？
-
大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于雪糕刺客开始倒闭了的问题，于是小编就整理了3个相关介绍雪糕刺客开始倒闭了的解答，让我们一起看看吧。有雪糕刺客这个牌子吗？近日，有不少网友吐槽，在便利店的冰柜中，选了一款平平无奇的雪糕，但是...
-
2025-07-09 16:40 有鱼爱电影
-
- 登机只需提前15分钟,飞机要提前多久登机？
-
大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于登机只需提前15分钟的问题，于是小编就整理了2个相关介绍登机只需提前15分钟的解答，让我们一起看看吧。飞机要提前多久登机？飞机会在起飞时间前半小时开始办理登记手续。乘坐飞机，登机时间由机场...
-
2025-07-09 16:14 有鱼爱电影
-
- 光大期货0709热点追踪：多晶硅延续大涨 关注整数关口阻力情况
-
继周二全合约涨停后，周三多晶硅延续大涨格局，主力合约日内涨幅超6%。据最新市场消息，多晶硅将进行成本摸排定价，低于最低成本价或面临处罚，行业反内卷减产预期加速。多晶硅原定复产取消，行业或通过收储、协会制定标杆成本价以及将光伏从制造...
-
2025-07-09 16:05 有鱼爱电影
-
- OHAMA TERUHISA（大滨辉久）获准担任长生人寿副总经理
-
7月9日金融一线消息，国家金融监督管理总局上海监管局今日披露关于OHAMATERUHISA（大滨辉久）长生人寿保险有限公司副总经理任职资格的批复，核准OHAMATERUHISA（大滨辉久）长生人寿保险有限公司副总经理的任职资格。...
-
2025-07-09 15:55 有鱼爱电影
-
- 高考失常被扫地出门,高考失常发挥知乎
-
大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于高考失常被扫地出门的问题，于是小编就整理了2个相关介绍高考失常被扫地出门的解答，让我们一起看看吧。你认识的高考严重发挥失常的人后来怎么样了？高考发挥失常的人的路也不是一帆风顺的，有的同学就...
-
2025-07-09 15:40 有鱼爱电影
-
- 快讯|多晶硅主力合约涨幅超6%，现报39735元/吨
-
北京时间7月9日下午，多晶硅主力合约涨幅超6%，现报39735元/吨。...
-
2025-07-09 15:00 有鱼爱电影
-
- 西藏口岸泥石流,西藏口岸泥石流事件
-
大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于西藏口岸泥石流的问题，于是小编就整理了1个相关介绍西藏口岸泥石流的解答，让我们一起看看吧。青藏高原东部泥石流多的原因是什么？泥石流破坏力巨大的原因主要考虑三个因素：地质条件，岩石风化破裂，...
-
2025-07-09 14:40 有鱼爱电影
-
- 山东舰离开香港,山东舰离开香港时间
-
大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于山东舰离开香港的问题，于是小编就整理了1个相关介绍山东舰离开香港的解答，让我们一起看看吧。山东人复香港定居单程证批要多少天？山东人前往香港定居单程证批要3-5个工作日。1.首先山东人前往...
-
2025-07-09 13:44 有鱼爱电影
-
- 钻石歌王林冲去世,钻石 林冲
-
大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于钻石歌王林冲去世的问题，于是小编就整理了1个相关介绍钻石歌王林冲去世的解答，让我们一起看看吧。穿越火线枪战王者“林冲”玩家怎样攒钻石？首先很高兴能回答这道题。悲伤一分钟，少了60的快乐😊大...
-
2025-07-09 13:40 有鱼爱电影
-
- 频繁洗头脱发是误解,我每天洗一次头发，洗头发洗得频繁会脱发吗？
-
大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于频繁洗头脱发是误解的问题，于是小编就整理了3个相关介绍频繁洗头脱发是误解的解答，让我们一起看看吧。我每天洗一次头发，洗头发洗得频繁会脱发吗？脱发和洗头没有半毛钱关系。洗头的时候掉的那些头发...
-
2025-07-09 13:14 有鱼爱电影
-
- 白宫经济顾问哈塞特成下任美联储主席的有力竞争者
-
据华尔街日报周二援引知情人士报道，美国国家经济顾问委员会主任凯文·哈塞特（KevinHassett）正成为下一任美联储主席的有力竞争者。哈塞特在6月至少两次与特朗普会面，商谈美联储主席一职。 特朗普此前曾表示，他心目中担任美...
-
2025-07-09 13:10 有鱼爱电影
欢迎 你 发表评论:
- 一周热门
- 最近发表
- 最新留言