违规出借个人证券账户 两股民被给予警告并分别罚款3万元
有鱼爱电影 2025-05-06 15:50 14 浏览 0 评论
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今年来，监管披露了多起散户出借证券账户被罚案例。2月17日，证监会发布了两条行政处罚决定书，均指向个人出借证券账户的违规行为。
公告显示，依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会对散户散户梁志明、代薇出借证券账户行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。
调查显示，2021年4月至2023年8月，梁志明及代薇将个人证券账户出借给他人使用，将上述违法事实，有证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水、通讯记录、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。对此，证监会决定对梁志明及代薇责令改正，给予警告，并分别处以3万元罚款。
此前，在1月10日，山西监管局公告一张针对散户出借证券账户的罚单，当事人梁晗因出借账户给他人使用，违反《证券法》相关规定，被责令改正、给予警告并处以3万元罚款。
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